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又接反洗钱罚单!大通证券被罚30万 本年券商罚款已超400万 直接影响分类评级

来源:徐州新闻网 发布时间:2019-09-08 浏览次数:

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-------------------------择要 【又接反洗钱罚单!大通证券被罚30万 本年券商罚款已超400万 直接影响分类评级】2019年还是反洗钱羁系大年,这一点关于证券公司来讲可算是体味显著。日前,大通证券接到央行开出的反洗钱罚单,因未依据划定保留客户身份材料和生意营业纪录,大通证券被处以30万元罚款,同时对公司相干责任人员处以5万元罚款。(券商中国)

  2019年还是反洗钱羁系大年,这一点关于证券公司来讲可算是体味显著。

  日前,大通证券接到央行开出的反洗钱罚单,因未依据划定保留客户身份材料和生意营业纪录,大通证券被处以30万元罚款,同时对公司相干责任人员处以5万元罚款。

  就本年以来央行宣布的罚单状况来看,已有12份罚单触及券商及其分支机构,触及金额算计凌驾400万元。虽然金额不高,但仍将对券商本身荣誉评价发作一定影响。反洗钱事情并不是一城一池之争,而是触及到国际平安的主要事项,全行业进步注重程度势在必行。

  就2019年分类评级通报状况来看,证监会示意,考虑到当前证券行业反洗钱事情题目的严峻情势,本年将有关处分状况归入分类评价,以指导证券行业高度注重反洗钱事情。个中,证券公司及其分支机构因反洗钱题目被做出处分的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。

  评价期内,多家券商因未依据划定推行反洗钱义务,被央行及分支机构做出处分。细致而言,共有15家公司被处分1次,各扣0.1分;4家证券公司被处分2次,各扣0.2分;2家证券公司被处分3次,各扣0.3分。

  大通证券接反洗钱罚单

  日前,央行大连市中间支行官网宣布了针对大通证券的行政处分信息。从处分来由来看,大通证券被罚系因在2017年1月1日至2018年7月31日之间未依据《中华人民共和国反洗钱法》的相干划定推行反洗钱义务,未依据划定保留客户身份材料和生意营业纪录。

  基于此,大连中间支行对大通证券处以30万元罚款,并对相干责任人员处以5万元的处分。

  依据《反洗钱法》第三十二条,金融机构有以下行为之一的,金融机构有以下行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或许其受权的设区的市一级以上派出机构责令限日纠正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高等治理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

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