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监管部门将多措并举压实债市中介机构责任 让“看门人”发挥作用

来源:徐州新闻网 发布时间:2020-12-02 浏览次数:

  上证报中国证券网讯(记者 马婧妤)据中国政府网新闻,21日,国务院金融稳固生长委员会(下称“金融委”)召开第四十三次集会,研究规范债券市场生长、维护债券市场稳固事情。集会提出了切实推行羁系及属地责任,“零容忍”袭击违法违规、维护债市公平和秩序,增强行业自律和监视,增强部门协作,深化债市改造、建立健全市场制度等五方面要求。

  记者从靠近羁系层的相关人士处获悉,证监会将根据“建制度、不干预、零容忍”要求,从完善制度、推动分类羁系、加大中介机构违法违规成本等方面着手,进一步强化中介机构羁系,连续督促中介机构归位尽责,增强源头风险防控,珍爱债市投资者合法权益。

  金融委集会指出,我国债券市场改造开放不停深化,服务实体经济功效连续增强,市场整体稳健运行。近期违约个案有所增加,是周期性、体制性、行为性因素相互叠加的效果。要坚持稳中求进事情总基调,根据市场化、法制化、国际化原则,处理好促生长与防风险的关系,推动债券市场连续健康生长。

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  集会指出,增强行业自律和监视,强化市场约束机制,发债企业及其股东、金融机构、中介机构等各种市场主体必须严守执法法规和市场规则,坚持职业操守,勤勉尽责,老实守信,切实提防道德风险。

  就此,浙江大学法学院教授李有星示意,中介机构勤勉尽责、老实守信,是维护债券市场优越信用生态的基础,也是债券市场高质量生长的保障,应当多措并举压实中介机构责任,切实施展看门人作用。

  各种中介机构是资本市场投融资流动的主要介入主体。从业人士先容,在债券市场中,中介机构通过勤勉、审慎、专业的核查事情,提供债券承销、尽职观察、审计、执法、信用评级等专业服务,提升信息披露质量,提防各种债券敲诈,施展债券市场直接融资设置资源作用,保障债券刊行人、投资人合法权益。近年来,随着债券市场市场化水平的提高,刚性兑付逐渐打破,债券市场中中介机构看门人的作用加倍凸显。

  记者从靠近羁系层的相关人士处获悉,近年来,证监会不停增强债券市场基础制度建设,强化中介机构羁系。在一样平常羁系、现场检查,特别是在有关债券违约风险处置中,发现部门中介机构在合规治理、尽职履责、风险防控方面依然存在短板。例如,在承销环节,存在重承揽、轻承做,尽职观察不充分的问题;在受托治理方面,存在履职不自动,未能督导刊行人实时信息披露等问题;对个体刊行人敲诈刊行、信息披露造假等严重违法违规行为,有关承销机构、会计师事务所、评级机构都未能勤勉尽责、实时发现。

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