入股券商却存违规"对赌",监管罚单落地!中石化甩卖券商股权谜底揭开?

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10月上旬,中石化在北京产权交易所甩卖九州证券近11%股份。如今,这起股权甩卖背后的原因可能已经找到了。

近日,青海证监局发布一则处罚决定,青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。经查,2018年3月,九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》。

该协议具有“对赌”性质,在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青海证监局报告上述事项,直至2021年6月9日方才报告,违反了相关规定。

青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施,对九州证券董事长采取监管谈话措施。

10月份的股权甩卖是否与本次违规“对赌”协议的发现有关?截至券商中国发稿,九州证券尚未有回复。

中石化入股九州证券含违规“对赌”协议

青海证监局的公告显示,经查,2018年3月,九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》,该协议具有“对赌”性质,在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。

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九州证券未及时向青海证监局报告上述事项,直至2021年6月9日方才报告,违反了《证券公司监督管理条例》第六十三条、《证券公司治理准则》第十条、《证券公司股权管理规定》第二十六条的规定。按照《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定,青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。

青海证监局认为魏先锋作为九州证券董事长,其参与了签署上述协议,知情不报,合规意识淡漠,对上述违法违规行为负有责任。青海证监局决定对魏先锋采取监管谈话措施。

10月份中石化甩卖九州证券近11%股权

稍早前,10月12日,北京产权交易所公告显示,中石化拟转让九州证券3.7亿股股份(占总股本10.98%),转让底价4.74亿元。

此次股权挂牌转让,距离中石化入股九州证券不足五年时间。

2017年初,九州证券引入战略投资者中石化。据称,九州证券与中石化将资源共享,优势互补,合力深入落实扶持实体经济重要举措。

当时,中石化投资金额4.07亿元,占股10.98%,是九州证券第二大股东。入股时,中石化还表示未来将根据九州证券发展资金需求进一步增资,支持九州证券做大做强。

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